关于参加“企业国际化经营合规风险
排查工作会议”的通知
各有关企业：
随着企业“走出去”步伐不断加快，企业国际化经营合规风险不断加大，全球合规监管趋于强化，中国企业加强自身合规管理体系建设已迫在眉睫。为帮助企业识别和评估潜在风险，规范国际化经营行为，提高防范化解风险的能力，广东省贸促会联合中国贸促会法律部和广州市贸促会将于4 月21日在广州举办“企业国际化经营合规风险排查工作会议”，企业免费参加，现将有关事项通知如下：
一、会议内容
为企业普及境外经营合规知识，开展企业境外经营合规风险排查，现场指导企业填写调查问卷，对企业的境外经营活动进行针对性的把脉问诊和全面体检。在研判问卷信息后，为企业的境外经营活动提供具有指导意义的“体检报告”。
二、活动时间和地点
（一）时间：4月21日9：00到12：00
（二）地点：广州市天河区黄埔大道中199号阳光酒店
三、组织机构
主办单位：中国贸促会法律事务部、广东省贸促会
承办单位：广州市贸促会、广州市天河区贸促会
专家团队：北京大成律师事务所
四、参会对象
涉及境外经营包括对外贸易、境外投资、对外承包工程等业务的企业，或者存在使用美国、欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣了外籍员工等情况的企业、科研院所等实体的合规、法务或出口业务负责人1-2名。
五、会议主要议程
（一）中国贸促会法律事务部领导致辞
（二）广东省贸促会领导致辞
（三）广州市贸促会领导致辞
（四）北京大成律师事务所专家介绍当前企业国际化经营面临的主要合规风险、合规体系建设概述及本次风险排查服务的流程。
（五）北京大成律师事务所律师介绍本次风险排查问卷的填写须知
（六）问卷填写和现场辅导
（七）专家现场答疑
（八）回收问卷、结束
五、报名要求
（一）本次国际化经营合规风险排查工作是贸促会为企业提供的公益性法律服务，具有较强的针对性，请各企业委派熟悉本单位全面情况以及法务、财务和外贸情况的负责人员参加；
（二）请各企业按通知要求于4月19日下班前填写好报名表格（见附件1），发送至1692080969@qq.com。
附件：1.报名回执
2.活动常见问题解答
3.十大重点领域清单
4.活动注意事项
广州市贸促会
2021年4月11日
（联系人：卢晓慧 电话：87613722，邮箱：1692080969@qq.com)
附件1
“企业国际化经营合规风险排查工作会议”
报名回执
公司名称：
（备注：每家企业派出合规、法务或出口业务负责人1-2名参加。报名表请于4月19日下班前发送至1692080969@qq.com）
附件2
常见问题解答
1. 什么是企业国际化经营合规风险排查服务？
企业国际化经营合规风险排查服务，是中国国际贸易促进委员会为企业提供的一种公共服务，旨在帮助企业防范化解国际化经营过程中面临的合规风险，进一步稳外贸促发展。
2. 风险排查的必要性
2018年12月，国家发展改革委、外交部、商务部、人民银行、国资委等多部门共同制定并发布了《企业境外经营合规管理指引》。多部门明确指出：合规是企业“走出去”行稳致远的前提，合规管理能力是企业国际竞争力的重要方面，要推动企业持续提升合规管理水平。风险排查是企业开展合规管理工作的首要步骤，即，必须要先知晓企业面临的合规风险到底有哪些、在哪里，才能进一步采取有效的防范措施。
3. 哪些企业适合参加风险排查？
凡是涉及境外经营业务的企业，都建议参加风险排查。境外经营业务的范围较广，涵盖对外贸易、境外投资、对外承包工程等相关内容。因此，不仅是从事进出口贸易的企业，只要存在使用美国、欧盟等国家和地区的设备、软件和服务，雇佣了外籍员工等情况的企业和实体，都可能涉及有关合规风险，也需要做风险排查。例如，2019年4月，美国政府就将我国数所大学、研究机构列入了“未经证实清单”。
4. 风险排查有何用途？
（1）有助于风险识别。帮助企业动态了解掌握业务所涉国家（地区）法律环境的变化，围绕关键岗位或者核心业务流程，持续跟踪监管机构有关信息、获悉外部监管要求的变化。
（2）有助于风险评估。通过分析违规或可能造成违规的原因、来源、发生的可能性、后果的严重性等进行合规风险评估。确定合规风险管理的优先级。合规风险排查报告可供决策层、高级管理层和业务部门等使用。
（3）有助于风险处置。对识别评估的各类合规风险采取恰当的控制和处置措施。发生重大合规风险时，企业合规管理机构和其他相关部门应协同配合，依法及时采取补救措施，最大程度降低损失。必要时，应及时报告有关监管机构。
5. 风险排查对企业收费吗？
不收费。企业可免费获得此项服务。
6. 企业如何申请此项服务？
企业可与中国国际贸易促进委员会广东省委员会或所在城市贸促会联系报名。
7. 参加风险排查的企业会有什么收获？
专家组将对每家企业进行逐一“诊断”，提供专属每家企业的《企业境外经营合规风险评估报告》。《报告》将指出该企业当前面临的风险点，并对高风险点提供防控风险建议。企业参考《报告》即可开展有针对性的应对工作。
8. 企业将在何时、以何种方式收到报告？
在参加现场风险排查活动后，专家组完成调查问卷分析后将纸质报告统一发送给贸促会，由贸促会为企业逐一发放报告。
报告全程密封，直接送达企业，由企业指定的专人开封。企业收到报告后，将填写反馈表，确认收到的报告是未经启封的。
9. 能排查哪些风险点？
目前的风险排查为企业提供了10个领域、104个风险点的风险识别与评估。10个领域分别为：美国出口管制与经济制裁的政策法规；美国反腐败的政策法规；美国反垄断的政策法规；美国证券交易的政策法规；美国国家安全审查政策法规；美国知识产权和关贸措施的政策法规；欧盟出口管制与经济制裁的政策法规；欧盟反垄断的政策法规；欧盟通用数据保护条例；欧盟关贸措施等。
10. 做过风险排查的企业反响如何？
地方贸促会对企业反馈意见进行了汇总。1、排查工作对企业健康发展帮助很大，及时协助企业解决了在外贸中面临的现实问题。2、大多数企业在接受风险排查前并不知道正处于风险之中，通过排查，企业开始高度重视国际化经营的合规风险，将《报告》传达到了企业总负责人、高管、部门主管和一线业务人员，并计划开展员工培训、合规体系建设、风险评估等工作。3、几乎所有企业都主动报名申请再次参加此类风险排查，并希望主办方能根据企业情况分层级、分类别做更细致的专项培训和风险筛查，让企业得到专业人士的指导。
11. 风险排查的现场活动有哪些内容？
现场活动需要3个小时左右。分为四步：专家介绍合规体系建设概述及本次风险排查的流程；专家讲解当前企业国际化经营面临的主要合规风险和问卷填写须知；企业现场填写问卷，期间，专家提供咨询和答疑；回收所有问卷。
12. 企业参加排查活动须注意事项
因排查内容要求，企业和实体应委派熟悉本单位全面情况以及法务、财务和外贸情况的负责人员参加。
附件3
十大重点领域清单
1、美国出口管制与经济制裁的政策法规
2、美国反腐败的政策法规
3、美国反垄断的政策法规
4、美国证券交易的政策法规
5、美国国家安全审查政策法规
6、美国知识产权政策法规和关贸措施的政策法规
7、欧盟出口管制与经济制裁的政策法规
8、欧盟反垄断的政策法规
9、欧盟通用数据保护条例
10、欧盟关贸措施（反倾销与反补贴等）